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银联国际娱乐网站-ASIC禁止一名珀斯金融顾问提供金融服务5年 指其未按客户最佳利益行事

银联国际娱乐网站-ASIC禁止一名珀斯金融顾问提供金融服务5年 指其未按客户最佳利益行事

银联国际娱乐网站,外汇天眼app讯:澳大利亚证券及投资委员会(asic)日前禁止金融顾问peter jianchao xu提供金融服务5年。

此前asic对其进行了监控。

xu先生是西太平洋银行有限公司(westpac banking corporation)、commonwealth financial planning limited和neo financial solutions pty ltd的授权代表。

asic审查了xu先生的建议文件样本,发现他没有遵守金融服务法律,包括最佳利益义务和提供适当建议的要求。

asic发现,xu先生反复建议客户购买一份新的保单,而不是探讨如果他们继续购买或修改现有保单是否有益。

asic还发现,xu先生在提供个人保险建议时,一直未能考虑客户的个人情况。因此,xu的建议可能会让他的客户面临保险不足的风险。

在提供个人建议时,金融顾问必须考虑客户的个人情况,并在提出转换产品的建议前,充分考虑现有的金融产品以及新的产品。

对xu先生的禁令是asic提高金融服务业标准的持续努力的一部分。

它将被记录在asic可供公开查阅的《金融顾问登记册》(financial advisers register)和《被禁止及不合格人员登记册》(banned and disqualified persons register)上。

xu先生有权向行政上诉法庭(administrative appeals tribunal)提出上诉,要求对asic的决定进行复核。

本文翻译为外汇天眼提供,原文出自asic官网

来源: 中金网

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